“從1月26日開戶啟動至目前，營業(yè)部到現(xiàn)場開通實(shí)盤期權(quán)的不超過5人，都是多年來在市場上敏銳性很高的投資者，他們對新鮮事物比較敏感，資產(chǎn)一般在百萬以上。”華泰證券長沙韶山北路營業(yè)部劉經(jīng)理表示。
　　 去年上半年開始，華泰證券長沙韶山北路營業(yè)部便啟動模擬開戶，以營業(yè)部1萬個有效賬戶為基礎(chǔ)，開通模擬賬戶的人數(shù)不超過100人。下半年由于個股期權(quán)有所滯緩，整個市場活躍度有所淡化，直到今年年初，個股期權(quán)再度吸引眼球，才有更多專業(yè)投資者向劉經(jīng)理表示了準(zhǔn)備開通模擬和實(shí)盤賬戶的意向。
　　 根據(jù)上交所《股票期權(quán)試點(diǎn)交易規(guī)則征求意見稿》，個人投資者參與期權(quán)交易，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：首先是證券市值與資金賬戶可用余額合計(jì)不低于人民幣50萬元；指定交易在證券公司6個月以上并具備融資融券業(yè)務(wù)參與資格或者具備6個月以上的金融期貨交易經(jīng)歷；或者在期貨公司開戶6個月以上并具有金融期貨交易經(jīng)歷；具備期權(quán)基礎(chǔ)知識，通過認(rèn)可的相關(guān)測試；具有相應(yīng)的期權(quán)模擬交易經(jīng)歷；具有相應(yīng)的風(fēng)險承受能力等。
　　 “開通期權(quán)交易，需要先開通模擬交易，若要開通實(shí)盤期權(quán)，需要具備融資融券資格或6個月以上股指期貨交易經(jīng)歷。如果此前開通過兩融，但目前賬戶不足50萬，只可以開通模擬期權(quán)賬戶。此外，還要通過相關(guān)考試才能開戶。”劉經(jīng)理表示。
　　 一位期權(quán)開戶闖關(guān)驚險過關(guān)的投資者陳先生表示：“期權(quán)開戶真是史上最嚴(yán)的開戶標(biāo)準(zhǔn)，說實(shí)話，以前融資融券、股指期貨開戶的時候，營業(yè)部都會給現(xiàn)成的答案，這次考試比較嚴(yán)格，專人專崗專門電腦，全程攝像，不得代考?！?br />　　 “對于考試，客戶反映都是一個字：難！考試分為三級，都要考80分才算通過，一級、二級，相對容易，三級比較難?？荚嚥幌薮螖?shù)， 申請模擬賬戶，會有十道題考試， 客戶在自己電腦上就可以進(jìn)行，算是證券公司自己內(nèi)部的考試，比較基礎(chǔ)。實(shí)盤賬戶開戶，則必須在證券公司現(xiàn)場考試。”劉經(jīng)理表示。
　　 根據(jù)規(guī)則，期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)對個人投資者參與期權(quán)交易的權(quán)限進(jìn)行分級管理，目前分為一級、二級和三級，交易權(quán)限逐級遞增。一級交易權(quán)限包括：在持有期權(quán)合約標(biāo)的時，進(jìn)行相應(yīng)數(shù)量的備兌開倉；在持有期權(quán)合約標(biāo)的時，進(jìn)行相應(yīng)數(shù)量的認(rèn)沽期權(quán)買入開倉；對所持有的合約進(jìn)行平倉或者行權(quán)。
　　 具有二級交易權(quán)限的個人投資者，則可在一級交易權(quán)限之上增加買入開倉權(quán)限；具有三級交易權(quán)限的個人投資者，以及普通機(jī)構(gòu)投資者、專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者，則在二級交易權(quán)限的基礎(chǔ)上，增加“保證金賣出開倉”的權(quán)限。
　　 考試結(jié)束后，在實(shí)盤操作中， 獲得一級資格的投資者基礎(chǔ)上，進(jìn)行了實(shí)盤行權(quán)，才能有二級實(shí)盤交易的權(quán)限， 在二級基礎(chǔ)上有了行權(quán)操作，才有資格進(jìn)行三級的操作權(quán)限。
　　 截至目前，共有海通證券、銀河證券、國泰君安、中信建投等39家券商獲得上交所首批股票期權(quán)交易參與人資格。期貨公司中，有10家期貨公司成為上交所股票期權(quán)交易參與人，并開通股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)交易權(quán)限。首批獲得上交所交易參與人資格的為永安、南華、中信、光大、新湖、中國國際、海通、銀河、長江、萬達(dá)等10家期貨公司。
　　 “期權(quán)業(yè)務(wù)，我們現(xiàn)在是可以做IB介紹，要先做個IB關(guān)系確認(rèn)，然后到方正證券的營業(yè)部開期權(quán)，再過幾個月，我們才可以正式自己開期權(quán)賬戶，但也是走方正證券的通道?！狈秸衅?a target="_blank">中關(guān)村營業(yè)部客戶經(jīng)理張女士表示。
　　 就在投資者為史上最高開戶門檻而苦惱的同時，各券商營業(yè)部也在忙于開展培訓(xùn)與投資者培訓(xùn)工作，為即將到來的股票期權(quán)業(yè)務(wù)正式開展做好充分準(zhǔn)備。“一般要求營業(yè)部員工先自己通過考試，再輔導(dǎo)客戶?！北本┌残抛C券某營業(yè)部客戶經(jīng)理表示。