為加強辦理證券期貨違法犯罪案件工作，完善行政執(zhí)法與刑事司法的銜接機制，進一步依法有效懲治證券期貨違法犯罪，提出如下意見：



　　一、證券監(jiān)管機構依據(jù)行政機關移送涉嫌犯罪案件的有關規(guī)定，在辦理可能移送公安機關查處的證券期貨違法案件過程中，經(jīng)履行批準程序，可商請公安機關協(xié)助查詢、復制被調查對象的戶籍、出入境信息等資料，對有關涉案人員按照相關規(guī)定采取邊控、報備措施。證券監(jiān)管機構向公安機關提出請求時，應當明確協(xié)助辦理的具體事項，提供案件情況及相關材料。



　　二、證券監(jiān)管機構辦理證券期貨違法案件，案情重大、復雜、疑難的，可商請公安機關就案件性質、證據(jù)等問題提出參考意見；對有證據(jù)表明可能涉嫌犯罪的行為人可能逃匿或者銷毀證據(jù)的，證券監(jiān)管機構應當及時通知公安機關；涉嫌犯罪的，公安機關應當及時立案偵查。



　　三、證券監(jiān)管機構與公安機關建立和完善協(xié)調會商機制。證券監(jiān)管機構依據(jù)行政機關移送涉嫌犯罪案件的有關規(guī)定，在向公安機關移送重大、復雜、疑難的涉嫌證券期貨犯罪案件前，應當啟動協(xié)調會商機制，就行為性質認定、案件罪名適用、案件管轄等問題進行會商。



　　四、公安機關、人民檢察院和人民法院在辦理涉嫌證券期貨犯罪案件過程中，可商請證券監(jiān)管機構指派專業(yè)人員配合開展工作，協(xié)助查閱、復制有關專業(yè)資料。證券監(jiān)管機構可以根據(jù)司法機關辦案需要，依法就案件涉及的證券期貨專業(yè)問題向司法機關出具認定意見。



　　五、司法機關對證券監(jiān)管機構隨案移送的物證、書證、鑒定結論、視聽資料、現(xiàn)場筆錄等證據(jù)要及時審查，作出是否立案的決定；隨案移送的證據(jù)，經(jīng)法定程序查證屬實的，可作為定案的根據(jù)。



　　六、證券監(jiān)管機構依據(jù)行政機關移送涉嫌犯罪案件的有關規(guī)定向公安機關移交證據(jù)，應當制作證據(jù)移交清單，雙方經(jīng)辦人員應當簽字確認，加蓋公章，相關證據(jù)隨證據(jù)移交清單一并移交。



　　七、對涉眾型證券期貨犯罪案件，在已收集的證據(jù)能夠充分證明基本犯罪事實的前提下，公安機關可在被調查對象范圍內(nèi)按一定比例收集和調取書證、被害人陳述、證人證言等相關證據(jù)。



　　八、以證券交易所、期貨交易所、證券登記結算機構、期貨保證金監(jiān)控機構以及證券公司、期貨公司留存的證券期貨委托記錄和交易記錄、登記存管結算資料等電子數(shù)據(jù)作為證據(jù)的，數(shù)據(jù)提供單位應以電子光盤或者其他載體記錄相關原始數(shù)據(jù)，并說明制作方法、制作時間及制作人等信息，并由復制件制作人和原始電子數(shù)據(jù)持有人簽名或蓋章。



　　九、發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務人在證券監(jiān)管機構指定的信息披露媒體、信息披露義務人或證券交易所網(wǎng)站發(fā)布的信息披露公告，其打印件或據(jù)此制作的電子光盤，經(jīng)核對無誤后，說明其來源、制作人、制作時間、制作地點等的，可作為刑事證據(jù)使用，但有其他證據(jù)證明打印件或光盤內(nèi)容與公告信息不一致的除外。



　　十、涉嫌證券期貨犯罪的第一審案件，由中級人民法院管轄，同級人民檢察院負責提起公訴，地（市）級以上公安機關負責立案偵查。