（2018年3月27日  大商所發(fā)〔2018〕111號(hào)）

　　第一章 總則

　　第一條 為了引導(dǎo)交易者（以下簡(jiǎn)稱(chēng)交易者）理性參與特定品種期貨交易，維護(hù)交易者合法權(quán)益，保障期貨市場(chǎng)平穩(wěn)、規(guī)范、健康發(fā)展，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》、《境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》、《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》等法律法規(guī)及大連商品交易所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)交易所）業(yè)務(wù)規(guī)則，制定本辦法。

　　第二條 本辦法所稱(chēng)的交易者是指依照中華人民共和國(guó)法律法規(guī)規(guī)定從事特定品種期貨交易并承擔(dān)交易結(jié)果的自然人、法人和其他經(jīng)濟(jì)組織。

　　第三條 交易所特定品種期貨交易實(shí)行交易者適當(dāng)性制度。凡參與特定品種期貨交易的期貨公司會(huì)員、境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)（以下統(tǒng)稱(chēng)開(kāi)戶(hù)機(jī)構(gòu)）應(yīng)當(dāng)評(píng)估交易者對(duì)期貨的認(rèn)知水平和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，審慎選擇適當(dāng)?shù)慕灰渍邊⑴c特定品種期貨交易，落實(shí)適當(dāng)性制度的相關(guān)要求。

　　第四條 交易者應(yīng)當(dāng)全面評(píng)估自身經(jīng)濟(jì)實(shí)力、市場(chǎng)及產(chǎn)品認(rèn)知能力、風(fēng)險(xiǎn)控制與承受能力，審慎決定是否參與特定品種期貨交易。

　　第二章 適當(dāng)性管理的標(biāo)準(zhǔn)

　　第五條 開(kāi)戶(hù)機(jī)構(gòu)為參與特定品種期貨交易的單位客戶(hù)申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼或開(kāi)通交易權(quán)限，該單位客戶(hù)應(yīng)當(dāng)符合以下標(biāo)準(zhǔn)：

　　（一）相關(guān)業(yè)務(wù)人員具備期貨基礎(chǔ)知識(shí)，了解交易所特定品種相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，通過(guò)相關(guān)測(cè)試；

　?。ǘ┥暾?qǐng)交易編碼或開(kāi)通交易權(quán)限前5個(gè)交易日每日結(jié)算后保證金賬戶(hù)可用資金余額均不低于人民幣10萬(wàn)元或者等值外幣；

　?。ㄈ┳罱陜?nèi)具有境內(nèi)期貨交易成交記錄，或者最近三年內(nèi)具有在與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽署監(jiān)管合作諒解備忘錄的國(guó)家（地區(qū)）期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管的境外期貨交易場(chǎng)所的期貨交易成交記錄；

　?。ㄋ模┚哂袇⑴c期貨交易的內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理等相關(guān)制度；具有健全的信息通報(bào)制度，包括向開(kāi)戶(hù)機(jī)構(gòu)提供和及時(shí)更新負(fù)責(zé)期貨交易的部門(mén)主管人員及相關(guān)業(yè)務(wù)人員信息的機(jī)制；

　?。ㄎ澹┎淮嬖趪?yán)重不良誠(chéng)信記錄或者被有權(quán)監(jiān)管機(jī)關(guān)宣布為期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者的情形；

　?。┎淮嬖诜?、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事期貨交易的情形；

　?。ㄆ撸┙灰姿蟮钠渌麠l件。

　　除法律、行政法規(guī)、規(guī)章以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外，開(kāi)戶(hù)機(jī)構(gòu)為特殊單位客戶(hù)申請(qǐng)交易編碼或開(kāi)通交易權(quán)限，可以不適用前款第（一）項(xiàng)至第（三）項(xiàng)。

　　第六條 開(kāi)戶(hù)機(jī)構(gòu)為參與特定品種期貨交易的個(gè)人客戶(hù)申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼或開(kāi)通交易權(quán)限，該個(gè)人客戶(hù)應(yīng)當(dāng)符合以下標(biāo)準(zhǔn)：

　?。ㄒ唬┚邆渫耆袷滦袨槟芰?；

　?。ǘ┚邆淦谪浕A(chǔ)知識(shí)，了解交易所特定品種相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，通過(guò)相關(guān)測(cè)試；

　?。ㄈ┥暾?qǐng)交易編碼或開(kāi)通交易權(quán)限前5個(gè)交易日每日結(jié)算后保證金賬戶(hù)可用資金余額均不低于人民幣10萬(wàn)元或者等值外幣；

　?。ㄋ模┳罱陜?nèi)具有境內(nèi)期貨交易成交記錄，或者最近三年內(nèi)具有在與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽署監(jiān)管合作諒解備忘錄的國(guó)家（地區(qū)）期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管的境外期貨交易場(chǎng)所的期貨交易成交記錄；

　　（五）不存在嚴(yán)重不良誠(chéng)信記錄或者被有權(quán)監(jiān)管機(jī)關(guān)宣布為期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者的情形；

　?。┎淮嬖诜?、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事期貨交易的情形；

　　（七）交易所要求的其他條件。

　　第七條 交易所可以根據(jù)市場(chǎng)情況對(duì)交易者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整。

　　第三章 適當(dāng)性管理的實(shí)施

　　第八條 開(kāi)戶(hù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定和本辦法要求，制定特定品種期貨交易者適當(dāng)性管理的具體標(biāo)準(zhǔn)、業(yè)務(wù)流程以及執(zhí)行交易者適當(dāng)性制度的保障措施，對(duì)客戶(hù)的資產(chǎn)狀況、知識(shí)水平、交易經(jīng)歷、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等進(jìn)行綜合評(píng)估。

　　第九條 開(kāi)戶(hù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行客戶(hù)開(kāi)發(fā)責(zé)任追究制度，明確相關(guān)崗位工作人員的責(zé)任。

　　第十條 開(kāi)戶(hù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向客戶(hù)充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，客觀介紹期貨法律法規(guī)、交易所特定品種業(yè)務(wù)規(guī)則及有關(guān)規(guī)定和決定，驗(yàn)證客戶(hù)資金、審慎評(píng)估客戶(hù)的誠(chéng)信狀況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，嚴(yán)格審核客戶(hù)交易編碼或交易權(quán)限申請(qǐng)材料。

　　第十一條客戶(hù)的期貨交易基礎(chǔ)知識(shí)測(cè)試應(yīng)當(dāng)符合以下要求：

　?。ㄒ唬┛蛻?hù)應(yīng)當(dāng)參加交易所認(rèn)可的知識(shí)測(cè)試，測(cè)試分?jǐn)?shù)不得低于交易所公布標(biāo)準(zhǔn)；

　?。ǘ﹤€(gè)人客戶(hù)本人及單位客戶(hù)的指定下單人應(yīng)當(dāng)參加測(cè)試，不得由他人替代；

　?。ㄈ╅_(kāi)戶(hù)機(jī)構(gòu)的客戶(hù)開(kāi)發(fā)人員不得兼任知識(shí)測(cè)試監(jiān)督人員。

　　開(kāi)戶(hù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶(hù)進(jìn)行輔導(dǎo)，督促客戶(hù)遵守期貨交易相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、交易所業(yè)務(wù)規(guī)則及有關(guān)規(guī)定和決定，持續(xù)開(kāi)展客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)教育，加強(qiáng)客戶(hù)交易行為的合法與合規(guī)性管理。

　　第十二條 開(kāi)戶(hù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立客戶(hù)資料檔案，妥善保存相關(guān)材料并嚴(yán)格為客戶(hù)保密。

　　第十三條 開(kāi)戶(hù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為客戶(hù)提供合理的投訴渠道，告知投訴的方法和程序，妥善處理糾紛，督促客戶(hù)依法維護(hù)自身權(quán)益。

　　第十四條 交易者應(yīng)當(dāng)如實(shí)申報(bào)交易編碼或交易權(quán)限申請(qǐng)材料，不得采取虛假申報(bào)等手段規(guī)避交易者適當(dāng)性制度要求。

　　第十五條 交易者應(yīng)當(dāng)遵守買(mǎi)賣(mài)自負(fù)的原則，承擔(dān)期貨交易的結(jié)果，不得以不符合交易者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)為由拒絕承擔(dān)交易結(jié)果與履約責(zé)任。

　　第十六條 交易者應(yīng)該通過(guò)正當(dāng)途徑維護(hù)自身合法權(quán)益，交易者維護(hù)自身合法權(quán)益時(shí)應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，不得侵害國(guó)家、社會(huì)、集體利益和他人合法權(quán)益，不得擾亂公共秩序、交易所及相關(guān)單位的工作秩序。

　　第十七條 期貨公司會(huì)員與境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)之間存在委托協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)建立業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則，落實(shí)交易者適當(dāng)性制度的相關(guān)要求。

　　第十八條 期貨公司會(huì)員委托具有中間業(yè)務(wù)介紹資格的公司協(xié)助辦理交易編碼申請(qǐng)手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)與該公司建立業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則，落實(shí)交易者適當(dāng)性制度的相關(guān)要求，并對(duì)該公司的相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行復(fù)核。

　　第四章 適當(dāng)性管理的監(jiān)督

　　第十九條 交易所可以對(duì)開(kāi)戶(hù)機(jī)構(gòu)落實(shí)交易者適當(dāng)性制度情況進(jìn)行檢查，開(kāi)戶(hù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)配合，如實(shí)提供客戶(hù)交易編碼申請(qǐng)相關(guān)資料，不得隱瞞、阻礙和拒絕。

　　第二十條 違反本辦法規(guī)定的，交易所按《大連商品交易所違規(guī)處理辦法》的有關(guān)規(guī)定處理。

　　第五章 附則

　　第二十一條 本辦法解釋權(quán)屬于交易所。

　　第二十二條 本辦法自發(fā)布之日起實(shí)施。