投資者教育
防范非法證券期貨專欄
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來源：鑫鼎盛期貨 時(shí)間：2012-06-14 瀏覽：4910次
證監(jiān)會(huì)3月2日向媒體通報(bào)了國內(nèi)首例期貨盜碼案，方琛團(tuán)伙通過盜取他人期貨交易密碼，對敲轉(zhuǎn)移保證金。經(jīng)公安機(jī)關(guān)查處，目前已刑拘4人，司法判決1人。
木馬軟件盜號，非法盈利三萬余元。
2010年11月至2011年1月之間，方琛利用“大白鯊”、“波爾”等木馬軟件，從多名投資者的計(jì)算機(jī)中盜取了期貨交易密碼。為了達(dá)到侵占他人期貨保證金的目的，方琛伙同彭勇等人借用王有生、馮三保和謝豐的身份證，先后在長沙一家期貨公司營業(yè)部開立期貨賬戶，隨后利用期貨遠(yuǎn)期合約不活躍的特點(diǎn)，在控制的期貨賬戶與受害人賬戶之間多次對敲遠(yuǎn)期合約，造成受害人賬戶虧損，實(shí)際控制賬戶盈利，并在盈利后快速轉(zhuǎn)賬取現(xiàn)。
據(jù)證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人介紹，2010年12月1日，方琛等人利用謝豐賬戶與受害人涂某等兩個(gè)賬戶在不活躍的期貨合約上對敲，盈利7502.4元；12月6日，利用馮三保賬戶與受害人潘某賬戶對敲，盈利9304元；2011年1月13日，利用王有生賬戶與受害人王某等3個(gè)賬戶對敲，盈利19060元。“方琛等人完成對敲交易后即可將保證金轉(zhuǎn)移至銀行賬戶，并迅速取款，從開始對敲交易到取款走人平均時(shí)間僅30分鐘?！?
經(jīng)前期調(diào)查，證監(jiān)會(huì)初步鎖定方琛等多名嫌疑人，并立即將該案移交公安機(jī)關(guān)。2011年2月23日，王有生被公安機(jī)關(guān)逮捕，隨后方琛、彭勇、熊暢、謝豐等4名犯罪嫌疑人也相繼落網(wǎng)。經(jīng)杭州下城區(qū)人民法院認(rèn)定，王有生因提供期貨賬戶給方琛從事犯罪活動(dòng)，并分得贓款1000元，被定性為盜竊罪，判處有期徒刑一年，并處罰金1000元。其他犯罪嫌疑人已被提起公訴。
近期，證監(jiān)會(huì)查處了數(shù)起期貨盜碼交易案。這類案件中，違法犯罪嫌疑人往往通過不同手段獲取期貨客戶的賬號和密碼，在受害人不知情的情況下，在自身控制賬戶與受害人賬戶之間同時(shí)進(jìn)行方向相反、價(jià)格相同的期貨合約對敲交易，通過高拋低吸方式轉(zhuǎn)移受害人賬戶內(nèi)資金，牟取不當(dāng)利益。
違法犯罪嫌疑人主要通過三種方式盜取投資者賬號密碼：一是木馬盜碼，方琛團(tuán)伙就是用這種方式，通過網(wǎng)站漏洞把盜號木馬病毒掛上網(wǎng)站，達(dá)到竊取他人賬號和密碼的目的。二是偷窺盜碼，違法犯罪嫌疑人偷聽客戶談話，或偷窺到客戶記載的賬號和密碼。三是職務(wù)盜碼，有些投資者會(huì)委托專業(yè)人員為其操作期貨賬戶，在委托結(jié)束后并未修改密碼，專業(yè)人員將賬戶密碼非法交易給他人。
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木馬軟件盜號，非法盈利三萬余元。
2010年11月至2011年1月之間，方琛利用“大白鯊”、“波爾”等木馬軟件，從多名投資者的計(jì)算機(jī)中盜取了期貨交易密碼。為了達(dá)到侵占他人期貨保證金的目的，方琛伙同彭勇等人借用王有生、馮三保和謝豐的身份證，先后在長沙一家期貨公司營業(yè)部開立期貨賬戶，隨后利用期貨遠(yuǎn)期合約不活躍的特點(diǎn)，在控制的期貨賬戶與受害人賬戶之間多次對敲遠(yuǎn)期合約，造成受害人賬戶虧損，實(shí)際控制賬戶盈利，并在盈利后快速轉(zhuǎn)賬取現(xiàn)。
據(jù)證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人介紹，2010年12月1日，方琛等人利用謝豐賬戶與受害人涂某等兩個(gè)賬戶在不活躍的期貨合約上對敲，盈利7502.4元；12月6日，利用馮三保賬戶與受害人潘某賬戶對敲，盈利9304元；2011年1月13日，利用王有生賬戶與受害人王某等3個(gè)賬戶對敲，盈利19060元。“方琛等人完成對敲交易后即可將保證金轉(zhuǎn)移至銀行賬戶，并迅速取款，從開始對敲交易到取款走人平均時(shí)間僅30分鐘?！?
經(jīng)前期調(diào)查，證監(jiān)會(huì)初步鎖定方琛等多名嫌疑人，并立即將該案移交公安機(jī)關(guān)。2011年2月23日，王有生被公安機(jī)關(guān)逮捕，隨后方琛、彭勇、熊暢、謝豐等4名犯罪嫌疑人也相繼落網(wǎng)。經(jīng)杭州下城區(qū)人民法院認(rèn)定，王有生因提供期貨賬戶給方琛從事犯罪活動(dòng)，并分得贓款1000元，被定性為盜竊罪，判處有期徒刑一年，并處罰金1000元。其他犯罪嫌疑人已被提起公訴。
近期，證監(jiān)會(huì)查處了數(shù)起期貨盜碼交易案。這類案件中，違法犯罪嫌疑人往往通過不同手段獲取期貨客戶的賬號和密碼，在受害人不知情的情況下，在自身控制賬戶與受害人賬戶之間同時(shí)進(jìn)行方向相反、價(jià)格相同的期貨合約對敲交易，通過高拋低吸方式轉(zhuǎn)移受害人賬戶內(nèi)資金，牟取不當(dāng)利益。
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