全國查處多起“非法期貨”交易

　　10月28日，深圳證監(jiān)局曝光轄區(qū)第四批不具有合法證券期貨經(jīng)營業(yè)務資質(zhì)的機構及網(wǎng)站名單，借以提醒投資人保持高度警惕。它們分別是：深圳陽光私募公司、深圳融盈盛管理有限公司、深圳匯金網(wǎng)絡有限公司、深圳市東亞鼎盛投資管理有限公司、深圳市安邦滬深投資有限公司、國圣環(huán)宇國際有限公司（www.gswwgod.com）、深圳市易得佳貿(mào)易有限公司、深圳市瑞銀投資有限公司。

　　據(jù)期貨日報記者了解，不止是深圳，全國多個省份的監(jiān)管部門均展開發(fā)布轄內(nèi)查出的“非法期貨”交易活動。

　　10月12日，山西省證監(jiān)局公布了轄內(nèi)5家未獲得中國證監(jiān)會頒發(fā)的經(jīng)營證券期貨業(yè)務許可證而開展相關業(yè)務的單位，并對其依法查處。這5家涉嫌從事非法證券期貨交易的機構分別為：天津白銀谷礦產(chǎn)資源經(jīng)營有限公司山西分公司、太原市興霞科技有限公司、山西大宗農(nóng)產(chǎn)品有限公司、浙江新圣商品經(jīng)營有限公司、山西國盛有色金屬交易中心有限公司。

　　露頭就打，把風險扼殺在源頭，成為各地監(jiān)管部門工作的“新常態(tài)”。

　　11月1日，內(nèi)蒙古證監(jiān)局發(fā)布消息，該局根據(jù)線索對一家涉嫌非法經(jīng)營證券期貨的公司開展了現(xiàn)場調(diào)查。經(jīng)查，乾圓大通商品合約交易中心的會員單位內(nèi)蒙古匯鑫大宗商品貿(mào)易有限公司，經(jīng)營范圍為：礦產(chǎn)品和農(nóng)牧產(chǎn)品銷售、網(wǎng)絡銷售、商務服務、市場分析。主要從事現(xiàn)貨交易，交易品種為93號汽油，目前只有十余名客戶，未開展實質(zhì)性證券、期貨相關經(jīng)營活動。工作人員現(xiàn)場責令其進行整改，摘除證券、期貨相關宣傳廣告牌，同時還要求其不得非法開展證券期貨活動。

　　此外，江西證監(jiān)局在其官網(wǎng)公布的一起“非法期貨”活動，涉及金額158萬元。廣東證監(jiān)局也在官網(wǎng)上披露了《道亨公司非法期貨交易詐騙案》：廣州市中級人民法院認定，廣州市道亨咨詢服務有限公司鄭懷南、王振鳳等人以非法占有為目的，在簽訂、履行合同過程中，虛構事實騙取對方當事人財物，數(shù)額特別巨大，構成合同詐騙罪，分別判處有期徒刑5年至13年不等，并處罰金6萬至100萬元。其余相關涉案人員未經(jīng)中國證監(jiān)會批準非法經(jīng)營期貨等業(yè)務，構成非法經(jīng)營罪，分別判處有期徒刑1年9個月至4年不等，并處罰金2萬至8萬元。

　　政策出臺為監(jiān)管工作保駕護航

　　在各地監(jiān)管部門查處非法期貨的同時，一些從事非法期貨的個人和單位，近期也相繼被媒體揪出來加以曝光。如“央視調(diào)查：微信美女炫富引誘‘炒現(xiàn)貨’，240萬元打水漂”“合肥詐騙團伙忽悠市民‘投資’期貨，騙錢2200多萬”“非法經(jīng)營期貨交易額超126億元，3人落網(wǎng)領刑受罰”等案件，媒體人以獨特的視角，向公眾提醒非法期貨給社會帶來的危害。

　　期貨日報記者梳理近期監(jiān)管部門查處的“非法期貨”活動，發(fā)現(xiàn)了一些共同特點，即從事非法證券期貨活動的機構或個人，通常通過購買交易軟件、營造封閉的交易平臺、T+0雙向交易、低保證金制度、連續(xù)的集中交易，以及出入金流入到個人賬戶來達到詐騙目的。此外，無實物交割，更沒有倉儲及物流配套設施，且通常許諾高額回報，而對相關風險描述較少。這些黑平臺的滋生，擾亂了市場經(jīng)營秩序，加大了金融風險，給行業(yè)環(huán)境蒙上了一層厚厚的霧霾，投資者對行業(yè)的信心也受其影響。

　　記者通過查閱近期曝光的案件還發(fā)現(xiàn)，多數(shù)非法期貨活動都是以“炒現(xiàn)貨”為幌子，其中貴金屬、有色金屬、原油等商品常?！爸袠屘傻亍?，被不法之徒玩壞、玩死。這些人或機構通過財經(jīng)類視頻網(wǎng)站、微信類的通訊軟件、投資理財類QQ群、投資理財類論壇等手段搜尋獵物（客戶），然后，對其肆意宣傳，讓客戶先有甜棗吃，“補點血”后，再逐漸榨干其資金。目前，騙子們的手段越發(fā)“新穎”，尤其在征婚網(wǎng)站“釣魚”，引不明就里者掉入溫柔的陷阱。

　　為防止非法期貨交易和現(xiàn)貨大宗交易場所違規(guī)現(xiàn)象發(fā)生，各地監(jiān)管部門密集出臺措施。11月9日，福建省人民政府在官網(wǎng)公布了關于修改《福建省交易場所管理辦法》（下稱《辦法》）的決定，修改后的《辦法》指出，新設立交易場所應當采取公司制組織形式，交易場所應當對分支機構和業(yè)務實行集中統(tǒng)一管理，同時，建立交易場所集中登記結算制度，由統(tǒng)一的第三方清算機構對交易場所實行投資者和交易標的統(tǒng)一登記、保證金統(tǒng)一存管、交易統(tǒng)一結算，且投資者保證金與清算機構的自有資金實行分戶管理，清算機構名下的投資者保證金屬于投資者所有。

　　11月4日，天津市金融工作局官網(wǎng)發(fā)布《市發(fā)展改革委、市金融局關于印發(fā)天津市金融業(yè)發(fā)展“十三五”規(guī)劃的通知》（下稱《通知》）?！锻ㄖ诽岬?，將規(guī)范發(fā)展要素交易市場，嚴格落實國務院關于清理整頓各類交易場所的要求，加強與中國證監(jiān)會等國家金融監(jiān)管部門溝通協(xié)調(diào)，持續(xù)推進重點交易場所規(guī)范整改，促進交易場所規(guī)范發(fā)展。

　　此外，郴州市人民政府辦公室還發(fā)布了《郴州市商品現(xiàn)貨交易場所風險專項整治工作方案》（下稱《工作方案》）?！豆ぷ鞣桨浮氛畏秶鸀?，郴州市轄內(nèi)從事商品現(xiàn)貨交易或以商品現(xiàn)貨交易名義涉嫌從事非法證券期貨交易的各類交易場所，包括在郴設立的分支機構、會員單位、代理機構等。

　　最引現(xiàn)貨大宗和期貨界人士注目的是，河南省人民政府辦公廳于10月25日正式印發(fā)的《河南省商品現(xiàn)貨交易場所監(jiān)督管理辦法（試行）》（下稱《管理辦法》）?！豆芾磙k法》強調(diào)，商品現(xiàn)貨交易場所交易活動應當以實物交收為目的，不得從事虛擬產(chǎn)品、收藏品、投資品及金融產(chǎn)品交易，以及禁止自然人和無行業(yè)背景的投資機構入市交易，嚴禁將商品現(xiàn)貨交易場所演變?yōu)樯鐣妳⑴c的投資場所，同時不得從事保險、信貸、黃金等金融產(chǎn)品交易和受托金融理財、吸收社會存款等業(yè)務。

　　《管理辦法》一經(jīng)正式披露，在由本報創(chuàng)建的微信群“大宗傳媒”“潛伏”著的國家部委官員、專家、大學教授和期現(xiàn)貨公司老總紛紛點贊——“這個文件專業(yè)性很強，漏洞基本上都堵死了”“這個文件明確證監(jiān)局界定非法期貨和是否符合‘38號文’和‘37號文’精神，這個厲害”“商務部之前的‘國六條’也體現(xiàn)在里面了”。