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315投資者保護宣傳
您的位置：首頁--投資者教育--315投資者保護宣傳案例警示：非法經(jīng)營期貨業(yè)務案例
來源：山東監(jiān)管局 時間：2020-03-20 瀏覽：3413次
典型案例
1.非法期貨代客理財案
2014年底，王阿姨認識了一位投資公司的副總。經(jīng)這位看起來“人很好”的朋友再三勸說，王阿姨去期貨公司開了戶，瞞著家人先后投入了20萬元。這位副總考慮到王阿姨對期貨知識一竅不通，主動提出簽訂委托理財保底協(xié)議，并讓王阿姨說出期貨自助交易密碼，由他操作，利潤二八分成，王阿姨拿小頭。副總水平果然了得，剛操作幾天，王阿姨就拿到了一萬元分紅！但沒過幾個月，賬戶上就只剩下幾千元了。工商登記資料顯示，這家所謂的專業(yè)投資公司實際上是一家已經(jīng)注銷的公司，連營業(yè)執(zhí)照也沒有，更不用說期貨經(jīng)營資格了。
2.海外黃金代理案
小陳近幾年在杭州做生意賺了一些錢，想做一些證券期貨方面的投資。恰在這時，小陳剛認識的一個朋友小李主動介紹了他所在的公司——香港某黃金集團杭州代理商。根據(jù)小李的描述，這家香港公司在香港最繁華的地段辦公，實力很強，而小李任職公司正是香港公司遍布世界的諸多代理商之一，主要為其做宣傳推廣。只要客戶交幾千元的保證金，就能在網(wǎng)上做放大50倍的買空賣空操作。小陳一聽立馬動心：做生意太辛苦，如果點一點鼠標就能放大50倍，豈不美哉？于是小陳簽了份繁體字版的合同書，并給小李公司匯了10萬元錢。然而一個月不到，小陳幾乎全部虧光。這時的小陳覺得有些不對勁，趕緊查了一下小李公司，發(fā)現(xiàn)所謂的公司賬戶只是一個深圳的個人賬戶，而那家香港公司也是子虛烏有。
3.非法經(jīng)營期貨案件
劉某，在上海登記注冊了某投資咨詢有限公司。他在明知自己公司未向有關主管部門申請、未經(jīng)批準獲得從事證券、期貨經(jīng)營資質的情況下，稱公司系香港某投資有限公司在上海的代理商，并稱香港的公司具有香港恒生股指期貨交易資質，自己的公司是負責推廣股指期貨業(yè)務。然后，劉某通過互聯(lián)網(wǎng)購得“股民名單”、“車主名單”等個人電話信息，指使公司員工通過電話公開招攬投資人參與恒升股指期貨交易，并以上海公司的名義以每次交易收取固定手續(xù)費的形式，與投資人簽訂合同。招攬了投資人幾十名，造成投資人虧損近百萬人民幣。
作案手法剖析
1.未經(jīng)批準非法從事或變相從事期貨交易活動。例如，個別單位利用電子化交易系統(tǒng)變相開展黃金等品種期貨交易活動。
2.未經(jīng)批準非法從事期貨投資咨詢業(yè)務。如有些非法經(jīng)營網(wǎng)點，以“網(wǎng)上交易中心”、“證券投資服務部”、“期貨代理點”、“期貨俱樂部”等形式出現(xiàn)，提供技術指導，收取會員費，致使許多不明真相的投資者上當受騙。
3.以承諾收益或保底形式吸引投資者，直接代替客戶操作，按照一定比例進行利潤分成。
證券監(jiān)管部門提醒
1.投資者要進行期貨交易，應選擇經(jīng)中國證監(jiān)會批準的、由合法的期貨交易所安排上市的期貨合約品種作為投資對象。
2.投資者參與期貨交易必須通過合法期貨經(jīng)營機構進行。
3.委托不得超出法律規(guī)定的范圍。即使是合法的期貨經(jīng)營機構，公司及其員工也不得接受客戶的全權委托，不得以任何方式對客戶期貨買賣的收益或損失作出承諾，不得與客戶約定利潤分成。
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