投資者教育
【防范非法證券投資咨詢】非法證券投資咨詢知多少？
來源：網(wǎng)絡(luò)資訊 時間：2023-12-06 瀏覽：1150次
一、何為非法證券投資咨詢？
按《證券投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)規(guī)范（試行）》和《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)參與打擊非法證券活動工作指引》等法律行政法規(guī)的規(guī)定，證券投資咨詢業(yè)務(wù)屬于特許經(jīng)營，非法證券投資咨詢是未經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)，擅自公開經(jīng)營證券相關(guān)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)和個人行為，都屬于非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)。簡單的說，就是未征得監(jiān)管部門許可，某公司或個人通過任何網(wǎng)絡(luò)等所有渠道，提供證券投資分析、預(yù)測、股票、買賣等直接或者間接的相關(guān)活動，無論收不收服務(wù)費，都屬于非法的。非法證券投資咨詢主要有以下這些表現(xiàn)形式：
1、設(shè)立網(wǎng)站或利用網(wǎng)絡(luò)聊天工具以招攬會員或客戶為名，提供證券投資分析、預(yù)測或建議的方式，非法代理客戶從事證券投資理財活動。
2、設(shè)立網(wǎng)站或利用網(wǎng)絡(luò)聊天工具以保證收益、高額回報為誘餌，代客操盤，公開招攬客戶，與投資者簽訂委托協(xié)議，從事非法證券活動。
3、假冒合法證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或博客，發(fā)布非法證券活動信息，招攬會員或客戶。
4、使用虛構(gòu)的證券公司名稱，利用門戶網(wǎng)站發(fā)布非法證券活動信息，招攬會員或客戶，提供證券投資分析、預(yù)測或建議服務(wù)，變相從事非法證券投資咨詢業(yè)務(wù)。
5、以門戶網(wǎng)站、網(wǎng)站博客、QQ等為平臺，散布非法證券活動信息，提供證券投資分析、預(yù)測或建議服務(wù)，收取咨詢費、服務(wù)費。
6、以“薦股軟件”形式，散布非法證券活動信息，提供證券投資分析、預(yù)測或建議服務(wù)，收取咨詢費、服務(wù)費。
7、通過開辦“股民學(xué)校”、舉辦投資報告會，從事非法證券投資咨詢。
二、投資者如何識別及防范非法證券投資咨詢呢？
對于非法證券投資咨詢，投資者可以綜合以下幾個方面進(jìn)行識別認(rèn)定：
1、行為主體（機(jī)構(gòu)與個人）是否具備證券投資咨詢資格（非法主體無許可證，無資格）；
2、向投資者或者客戶提供涉及證券以及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)，輔助客戶作出投資決策（無許可證，無資格，亂推薦股票，亂預(yù)測，亂建議買賣）；
3、直接或者間接的方式獲取經(jīng)濟(jì)利益（無許可證，無資格，收取服務(wù)費，要分紅分成）。
三、對于防范非法證券投資咨詢，中國證監(jiān)會就曾經(jīng)在網(wǎng)站上公布過一些防范的小竅門。
1、驗明正身。投資者應(yīng)當(dāng)詢問相關(guān)機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員是否同時具備證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格，并要求查看其資格證書，可以根據(jù)證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站（網(wǎng)址：www.sac.net.cn）的“信息公示”欄目提供的地址、網(wǎng)址、電話以及執(zhí)業(yè)人員的姓名、資格證號等信息進(jìn)行核實。
2、不輕易相信任何可疑網(wǎng)站、陌生電話、手機(jī)短信發(fā)來的投資咨詢信息、理財廣告，不隨意泄露自己的家庭、身份及財務(wù)等個人信息資料。
3、索取并查驗合同。通過合法機(jī)構(gòu)從事任何證券活動，都必須簽訂書面合同。不能提供合同或只能以傳真、郵件方式提供合同副本而不能提供合同書面原件的，要堅決拒簽；同時，要高度警惕，仔細(xì)查驗合同內(nèi)容，防范單方免責(zé)條款陷阱。注意識別匯款賬號，合法機(jī)構(gòu)匯款不得進(jìn)入私人賬戶，堅決不向私人賬戶匯款。
4、要注意留存有關(guān)證據(jù)，特別是保存好在購買“薦股軟件”和接受證券投資咨詢服務(wù)時所簽訂的相關(guān)協(xié)議、匯款單據(jù)等憑證，以便于自己通過法律途徑挽回?fù)p失。
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按《證券投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)規(guī)范（試行）》和《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)參與打擊非法證券活動工作指引》等法律行政法規(guī)的規(guī)定，證券投資咨詢業(yè)務(wù)屬于特許經(jīng)營，非法證券投資咨詢是未經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)，擅自公開經(jīng)營證券相關(guān)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)和個人行為，都屬于非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)。簡單的說，就是未征得監(jiān)管部門許可，某公司或個人通過任何網(wǎng)絡(luò)等所有渠道，提供證券投資分析、預(yù)測、股票、買賣等直接或者間接的相關(guān)活動，無論收不收服務(wù)費，都屬于非法的。非法證券投資咨詢主要有以下這些表現(xiàn)形式：
1、設(shè)立網(wǎng)站或利用網(wǎng)絡(luò)聊天工具以招攬會員或客戶為名，提供證券投資分析、預(yù)測或建議的方式，非法代理客戶從事證券投資理財活動。
2、設(shè)立網(wǎng)站或利用網(wǎng)絡(luò)聊天工具以保證收益、高額回報為誘餌，代客操盤，公開招攬客戶，與投資者簽訂委托協(xié)議，從事非法證券活動。
3、假冒合法證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或博客，發(fā)布非法證券活動信息，招攬會員或客戶。
4、使用虛構(gòu)的證券公司名稱，利用門戶網(wǎng)站發(fā)布非法證券活動信息，招攬會員或客戶，提供證券投資分析、預(yù)測或建議服務(wù)，變相從事非法證券投資咨詢業(yè)務(wù)。
5、以門戶網(wǎng)站、網(wǎng)站博客、QQ等為平臺，散布非法證券活動信息，提供證券投資分析、預(yù)測或建議服務(wù)，收取咨詢費、服務(wù)費。
6、以“薦股軟件”形式，散布非法證券活動信息，提供證券投資分析、預(yù)測或建議服務(wù)，收取咨詢費、服務(wù)費。
7、通過開辦“股民學(xué)校”、舉辦投資報告會，從事非法證券投資咨詢。
二、投資者如何識別及防范非法證券投資咨詢呢？
對于非法證券投資咨詢，投資者可以綜合以下幾個方面進(jìn)行識別認(rèn)定：
1、行為主體（機(jī)構(gòu)與個人）是否具備證券投資咨詢資格（非法主體無許可證，無資格）；
2、向投資者或者客戶提供涉及證券以及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)，輔助客戶作出投資決策（無許可證，無資格，亂推薦股票，亂預(yù)測，亂建議買賣）；
3、直接或者間接的方式獲取經(jīng)濟(jì)利益（無許可證，無資格，收取服務(wù)費，要分紅分成）。
三、對于防范非法證券投資咨詢，中國證監(jiān)會就曾經(jīng)在網(wǎng)站上公布過一些防范的小竅門。
1、驗明正身。投資者應(yīng)當(dāng)詢問相關(guān)機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員是否同時具備證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格，并要求查看其資格證書，可以根據(jù)證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站（網(wǎng)址：www.sac.net.cn）的“信息公示”欄目提供的地址、網(wǎng)址、電話以及執(zhí)業(yè)人員的姓名、資格證號等信息進(jìn)行核實。
2、不輕易相信任何可疑網(wǎng)站、陌生電話、手機(jī)短信發(fā)來的投資咨詢信息、理財廣告，不隨意泄露自己的家庭、身份及財務(wù)等個人信息資料。
3、索取并查驗合同。通過合法機(jī)構(gòu)從事任何證券活動，都必須簽訂書面合同。不能提供合同或只能以傳真、郵件方式提供合同副本而不能提供合同書面原件的，要堅決拒簽；同時，要高度警惕，仔細(xì)查驗合同內(nèi)容，防范單方免責(zé)條款陷阱。注意識別匯款賬號，合法機(jī)構(gòu)匯款不得進(jìn)入私人賬戶，堅決不向私人賬戶匯款。
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